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觀點網(wǎng)訊：10月6日，香港證監(jiān)會副行政總裁梁鳳儀表示，指出證監(jiān)秉持科技中立的監(jiān)管方針，相信創(chuàng)新科技的應(yīng)用，能有助業(yè)界以更具效率、更穩(wěn)妥的方式，甚至可能以更俱成本效益的方式提供金融服務(wù)。為推動科技應(yīng)用并同時保持抗逆能力，證監(jiān)致力確保專為保障投資者和維持市場有序公平而制訂的規(guī)則，在數(shù)碼環(huán)境中同樣適用。

在交易監(jiān)察方面，梁鳳儀指出，透過網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)，持牌機(jī)構(gòu)便能識別出一群看似無關(guān)連的客戶是否存在任何關(guān)聯(lián)，譬如共用同一電郵地址等個人資料，或交易行為大致相同等，而這些都是「唱高散貨」騙局中常見的預(yù)警跡象。

她稱，過去兩年，證監(jiān)已就打擊洗錢監(jiān)控措施方面的缺失對11家持牌機(jī)構(gòu)采取執(zhí)法行動。當(dāng)中，這些持牌機(jī)構(gòu)通常無法識別出用作隱藏真正實益擁有人的第三者資金轉(zhuǎn)賬及疑似代名人安排。許多持牌機(jī)構(gòu)仍然以人手方式進(jìn)行監(jiān)察，并因忙于處理積存的大量錯誤警示，以致未能跟進(jìn)真正的可疑個案。建議持牌機(jī)構(gòu)采用合規(guī)科技來加強打擊洗錢的能力，以便能夠更有效率地分配資源至高風(fēng)險的重點范疇。

標(biāo)簽： 持牌機(jī)構(gòu)